中共河南省委組織部、河南省人事廳 關(guān)于印發(fā)《河南省事業(yè)單位工作人員年度考核暫行辦法》的通知

中共河南省委組織部、河南省人事廳

關(guān)于印發(fā)《河南省事業(yè)單位工作人員年度考核暫行辦法》的通知

豫組[1997]57號

各市地委組織部，各市、地人事（人事勞動）局，省直各單位：

現(xiàn)將《河南省事業(yè)單位工作人員年度考核暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中共河南省委組織部

河南省人事廳

1997年11月27日

河南省事業(yè)單位工作人員年度考核暫行辦法

第一章  總  則

第一條 為了正確評價事業(yè)單位工作人員的德才表現(xiàn)和工作實績，激勵和督促事業(yè)單位工作人員提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，認(rèn)真履行職責(zé)，并為其晉升、聘任、獎懲、培訓(xùn)、辭退以及調(diào)整工資待遇等提供依據(jù)，根據(jù)人事部《事業(yè)單位工作人員考核暫行規(guī)定》，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 考核要堅持客觀公正、民主公開和注重實績的原則，實行領(lǐng)導(dǎo)與群眾考核相結(jié)合，年度與平時考核相結(jié)合，定性與定量考核相結(jié)合。

第三條 事業(yè)單位工作人員的考核要按其工作性質(zhì)、特點和崗位職責(zé)，分別采取相應(yīng)的形式，以體現(xiàn)分類管理的要求?？己艘啽阋仔?，宜于操作，注重實效。

第四條 年度考核要與年終工作總結(jié)、目標(biāo)管理考核、專業(yè)技術(shù)人員的任期考核、創(chuàng)先爭優(yōu)和民主評議黨員等統(tǒng)籌安排，同步進(jìn)行。

第二章  考核對象

第五條  考核的對象為各級事業(yè)單位的職員（管理人員，下同）、專業(yè)技術(shù)人員和工人。

第六條  有下列情況的人員，按本條規(guī)定處理：

（一）新參加工作的人員在見習(xí)或試用期間的考核，只寫評語，不定等次，考核情況作為其轉(zhuǎn)正、定級和初定專業(yè)技術(shù)職務(wù)的依據(jù)。

（二）新調(diào)入人員的考核，由現(xiàn)工作單位進(jìn)行，并在年度考核中確定等次。其調(diào)動前的有關(guān)情況，由原單位提供。

（三）軍隊轉(zhuǎn)業(yè)（退伍）人員，由現(xiàn)工作單位考核，其轉(zhuǎn)業(yè)（退伍）前的情況，可參閱轉(zhuǎn)業(yè)（退伍）時的鑒定，無重大問題者，當(dāng)年可定為合格等次。

（四）掛職鍛煉人員，由原單位派人到其所在單位進(jìn)行考核，充分征求當(dāng)?shù)匾庖?，并按管理?quán)限確定考核等次。

（五）單位派出脫產(chǎn)學(xué)習(xí)（培訓(xùn)）人員，由原單位進(jìn)行考核，根據(jù)其學(xué)習(xí)（培訓(xùn)）表現(xiàn)確定等次。其學(xué)習(xí)（培訓(xùn)）的有關(guān)情況，由所在學(xué)習(xí)（培訓(xùn)）單位提供。非經(jīng)單位派出，但單位同意外出學(xué)習(xí)，超過半年的，不進(jìn)行考核。

（六）經(jīng)單位同意出國進(jìn)修、學(xué)習(xí)的人員，回國后進(jìn)行一次性考核。

（七）停薪留職人員不進(jìn)行考核。

（八）當(dāng)年因病、事假累計超過半年的人員，不進(jìn)行考核。

（九）在上半年批準(zhǔn)退休的人員，不進(jìn)行考核；下半年批準(zhǔn)退休的，原則上進(jìn)行考核。

（十）立案審查尚未結(jié)案的人員，只進(jìn)行年度考核，暫不寫評語，不定等次，待問題查清后再行確定。

（十一）受行政警告處分的人員，在受處分的當(dāng)年，對其進(jìn)行考核，但不得定為優(yōu)秀等次；受行政記過、記大過、降級處分的一年內(nèi)，受行政撤職處分的兩年內(nèi)，對其進(jìn)行考核，但只寫評語，不定等次。在解除處分的當(dāng)年及以后，進(jìn)行正常考核。

受黨內(nèi)警告處分的人員，在受處分的當(dāng)年，對其進(jìn)行考核，但不得定為優(yōu)秀等次；受黨內(nèi)嚴(yán)重警告、撤消黨內(nèi)職務(wù)的人員，在受處分的當(dāng)年，對其進(jìn)行考核，只寫評語，不定等次；受留黨察看處分的人員，在受處分期間，對其進(jìn)行考核，只寫評語，不定等次；受開除黨籍處分的人員，在受處分的當(dāng)年及次年，對其進(jìn)行考核，只寫評語，不定等次。受黨紀(jì)處分人員，在上述規(guī)定時間以外，進(jìn)行正?？己恕?/span>

（十二）擔(dān)任中層以上行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)又兼任專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員，以行政職務(wù)為主進(jìn)行考核。同時，考核其專業(yè)技術(shù)工作成績。

第三章  考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第七條 考核以工作人員的崗位職責(zé)和年度工作任務(wù)為基本依據(jù)（專業(yè)技術(shù)人員以聘約為依據(jù)），內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面，重點考核工作實績。

德，主要考核政治、思想表現(xiàn)和職業(yè)道德表現(xiàn)，包括貫徹執(zhí)行黨的基本路線和國家方針、政策的態(tài)度和表現(xiàn)，以及思想品德、職業(yè)道德、廉潔奉公，遵紀(jì)守法等方面的情況。

能，主要考核業(yè)務(wù)技術(shù)水平、管理能力的運(yùn)用發(fā)揮，業(yè)務(wù)技術(shù)提高、知識更新等情況。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，還要考核其理論政策水平和計劃、政策、組織協(xié)調(diào)能力。

勤，主要考核工作態(tài)度、敬業(yè)精神和遵守勞動紀(jì)律情況，包括事業(yè)心、責(zé)任感和工作的勤勉程度。

績，主要考核履行職責(zé)情況、完成工作任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、效率，取得成果的水平以及社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

第八條 考核標(biāo)準(zhǔn)要根據(jù)崗位職責(zé)、聘約內(nèi)容和年度工作任務(wù)確定。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確具體，不同職務(wù)、不同專業(yè)和不同技術(shù)層次的人員在業(yè)務(wù)水平和工作業(yè)績方面應(yīng)有不同的要求。

各系統(tǒng)、各單位可結(jié)合行業(yè)特點，制定具體的考核標(biāo)準(zhǔn)。

第九條 考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。

第十條 職員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，工作勤奮，精通業(yè)務(wù)，有改革創(chuàng)新精神，廉潔奉公，德、能、勤達(dá)到現(xiàn)任職務(wù)要求，績效突出。

未完成年度工作目標(biāo)的單位，其主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)不得確定為優(yōu)秀等次。

合格：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，工作積極，熟悉業(yè)務(wù)，廉潔自律，能夠完成工作任務(wù)，德、能、勤達(dá)到現(xiàn)任職務(wù)要求。

不合格：不遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，政治，業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，難以適應(yīng)工作要求；工作責(zé)任心不強(qiáng)，不能完成工作任務(wù)或在工作中出現(xiàn)嚴(yán)重失誤；曠工或者無正當(dāng)理由逾期不歸連續(xù)超過十天或一年內(nèi)累計超過二十天。

第十一條 專業(yè)技術(shù)人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：擁護(hù)黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，工作責(zé)任心強(qiáng)、勤奮敬業(yè)，專業(yè)技術(shù)能力強(qiáng)或提高快，在同行中得到公認(rèn)，工作有創(chuàng)新，在科研、教學(xué)、業(yè)務(wù)技術(shù)工作中成績突出。

合格：擁護(hù)黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，工作負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)熟練，專業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)或提高較快，能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)，無責(zé)任事故。

不合格：不遵守國家的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，難以適應(yīng)工作需求；工作責(zé)任心不強(qiáng)，不能完成工作任務(wù)，或在工作中出現(xiàn)嚴(yán)重失誤或責(zé)任事故；曠工或者無正當(dāng)理由逾期不歸連續(xù)超過十天或一年內(nèi)累計超過二十天。

第十二條 工人考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：政治思想表現(xiàn)好，模范遵守法律、紀(jì)律和各項規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，精通業(yè)務(wù)，工作勤奮，責(zé)任心強(qiáng)，確保勞動安全，服務(wù)態(tài)度好，生產(chǎn)和工作成績突出。

合格：政治思想表現(xiàn)好，自覺遵守法律、紀(jì)律和各項規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，熟悉業(yè)務(wù)，工作積極，注重勞動安全，無責(zé)任事故，服務(wù)態(tài)度較好，能夠完成生產(chǎn)和工作任務(wù)。

不合格：組織紀(jì)律較差，難以適應(yīng)工作要求，不能完成生產(chǎn)和工作任務(wù)，服務(wù)態(tài)度不好；工作責(zé)任心不強(qiáng)，在工作中出現(xiàn)嚴(yán)重失誤；忽視勞動安全、違反工作或操作規(guī)程，發(fā)生嚴(yán)重事故；曠工或無正當(dāng)理由逾期不歸連續(xù)超過十天或一年內(nèi)累計超過二十天。

第十三條 對德、能、勤、績表現(xiàn)較差，在年度考核中難以確定等次的人員，可先予以告誡，期限為三至六個月。告誡期滿有明顯改進(jìn)的，可定為合格等次；表現(xiàn)不好的，定為不合格等次。

第十四條 年度考核要嚴(yán)格堅持標(biāo)準(zhǔn)，切合實際，被確定為優(yōu)秀等次的人數(shù)一般掌握在本單位參加考核人數(shù)的10%，最多不超過15%。

在不突破規(guī)定總比例的前提下，可根據(jù)年度目標(biāo)完成情況，適當(dāng)拉開優(yōu)秀比例的檔次。目標(biāo)管理優(yōu)勝單位和先進(jìn)單位可適當(dāng)提高優(yōu)秀比例，未完成責(zé)任目標(biāo)的單位相應(yīng)減少優(yōu)秀比例，具體比例由主管部門確定。

人數(shù)較少的單位，其優(yōu)秀等次的名額，由主觀部門統(tǒng)一掌握使用。

優(yōu)秀等次數(shù)額應(yīng)按職員、專業(yè)技術(shù)人員、工人以及不同的職務(wù)層次分配使用，原則上不得相互擠占。

第四章  考核方法和程序

第十五條 年度考核在平時考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，平時考核情況作為年度考核的重要依據(jù)。平時考核隨時進(jìn)行，各單位應(yīng)結(jié)合工作性質(zhì)、特點，制定具體的考核辦法。被考核人要如實填寫《平時考核手冊》，每季度或半年進(jìn)行一次小結(jié)，由主管領(lǐng)導(dǎo)或單位負(fù)責(zé)人審閱。

年度考核年末或年初進(jìn)行，一般于三月底結(jié)束。

第十六條 年度考核在事業(yè)單位黨組織領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，具體考核工作由事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，必要時，可以授權(quán)同級副職負(fù)責(zé)?？己斯ぷ靼凑展芾頇?quán)限，由主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主考人，采取上一級考下一級的辦法進(jìn)行。

省管事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)人員，由省考核委員會派出考核組，進(jìn)行統(tǒng)一考核。

部門管理的事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)人員，由主管部門的領(lǐng)導(dǎo)人員或分管領(lǐng)導(dǎo)考核。

第十七條 專業(yè)技術(shù)人員的任期考核與年度考核一并進(jìn)行，不搞重復(fù)考核。專業(yè)技術(shù)人員的年度考核，一般在每年三季度末申報評審專業(yè)技術(shù)職務(wù)前進(jìn)行，具體時間由各單位和部門掌握，考核結(jié)果須按照規(guī)定報批。

第十八條 年度考核的基本程序是：

（一）個人總結(jié)。被考核人實事求是地寫出個人總結(jié)或述職報告，其主要內(nèi)容是：本年度的崗位職責(zé)及目標(biāo)任務(wù)；履行崗位職責(zé)（聘約）和目標(biāo)任務(wù)的完成情況及政治思想表現(xiàn)；正反兩方面的經(jīng)驗教訓(xùn)；今后的努力方向和實現(xiàn)目標(biāo)的措施。同時填寫《年度考核登記表》（專業(yè)技術(shù)人員填寫《專業(yè)技術(shù)人員年度考核登記表》）。

（二）述職。被考核人按照個人總結(jié)或述職報告，向主管領(lǐng)導(dǎo)述職。述職時，吸收有關(guān)人員參加。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職時，吸收單位中層領(lǐng)導(dǎo)和高級（或中級）專業(yè)技術(shù)人員參加。

（三）民主評議。在述職的上，主管領(lǐng)導(dǎo)組織聽取述職的人員，采取口頭、書面或個別談話的方式對被考核人進(jìn)行評議（或投票測評）。

（四）綜合評價。主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)述職和評議、測評結(jié)果，結(jié)合平時考核情況，對被考核人的工作實績、德能素質(zhì)寫出評語，提出考核等次意見。

（五）審核?？己祟I(lǐng)導(dǎo)小組對主管領(lǐng)導(dǎo)提出的意見進(jìn)行審核，綜合平衡后提出審核意見。

（六）確定等次。單位黨組織或行政領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)提出的初步意見和考核領(lǐng)導(dǎo)小組的審核意見，研究確定考核等次。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的考核等次，由主管部門確定。

（七）反饋。將考核結(jié)果通知被考核人。

第十九條 工作人員對考核結(jié)果有異議的，可在接到考核結(jié)果通知之日起十日內(nèi)向考核領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)核，考核領(lǐng)導(dǎo)小組在接到復(fù)核申請十日內(nèi)提出復(fù)核意見，經(jīng)單位黨組織或行政領(lǐng)導(dǎo)集體研究批準(zhǔn)后以書面形式通知本人。本人對復(fù)核結(jié)果仍不服的，可以向上一級主管單位人事機(jī)構(gòu)提出申訴。

第二十條 考核結(jié)束后，各單位應(yīng)對年度考核工作進(jìn)行總結(jié)，并將考核結(jié)果以適當(dāng)形式向單位全體人員公布。主管部門要對所屬單位的考核進(jìn)行檢查驗收，防止走過場，以保證考核的質(zhì)量。

第五章  考核結(jié)果的使用

第二十一條 工作人員在年度考核中被確定為優(yōu)秀、合格等次的，具有晉升職務(wù)、聘任和晉升工資的資格，并發(fā)給一定數(shù)額的獎金。具體按照下列規(guī)定辦理：

（一）按照有關(guān)規(guī)定晉升工資檔次和發(fā)給獎金。

（二）職員連續(xù)三年考核被確定為合格以上等次的，具體晉升職務(wù)的資格；連續(xù)兩年以上被確定為優(yōu)秀等次的，具有優(yōu)先晉升職務(wù)的資格。

（三）專業(yè)技術(shù)人員年度考核被確定為合格以上等次的，具有續(xù)聘的資格。

（四）工作人員年度考核被確定為優(yōu)秀等次并作出突出貢獻(xiàn)的，按照有關(guān)規(guī)定，可以提前或越級晉升工資檔次。

（五）技術(shù)工人考核被確定為優(yōu)秀等次的，作為聘任技師的重要依據(jù)。

第二十二條 年度考核被確定為不合格等次的，按照下列規(guī)定處理：

（一）當(dāng)年考核被確定為不合格等次的，不得申報晉升高一級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，不發(fā)年終獎金，并予以批評教育。

（二）連續(xù)兩年被確定為不合格等次的，職員予以降職，專業(yè)技術(shù)人員予以低聘或解聘，工人予以降低技術(shù)等級（以下簡稱降級），并根據(jù)不同情況予以調(diào)整工作。

降職、降級決定按照管理權(quán)限由批準(zhǔn)機(jī)關(guān)（任免機(jī)關(guān)或主管部門）在三個月內(nèi)作出。專業(yè)技術(shù)人員低聘或解聘，由用人單位提出意見，經(jīng)同級職改部門批準(zhǔn)報上級職改部門備案。降職、低聘或解聘、降級后，其職務(wù)（等級）工資就近就低套入新任職務(wù)（等級）工資檔次。

對于無職、無級可降的人員，給予降低一個職務(wù)（等級）工資檔次處理。其職務(wù)（等級）工資為最低檔的，則不再降低，但須給予嚴(yán)肅批評教育。對在領(lǐng)導(dǎo)身邊、組織人事，涉及國家重要機(jī)密等重要崗位上工作的，要調(diào)整崗位。

對降職、低聘或解聘、降級以及降低職務(wù)（等級）工資檔次的，要填寫《不合格人員登記表》，并存入本人檔案。

（三）有下列情形之一的，予以辭退：

1、連續(xù)兩年被確定為不合格等次，又不服從組織安排的；

2、連續(xù)兩年被確定為不合格等次，重新安排后年度考核仍不合格的。

第二十三條 對年度考核實行告誡的人員，暫不兌現(xiàn)考核結(jié)果，待告誡期滿，依據(jù)所定等次辦理。

第二十四條 考核結(jié)果的作用，應(yīng)與事業(yè)單位評選先進(jìn)活動、開展獎勵表彰工作緊密結(jié)合。

第二十五條 考核結(jié)束后，《事業(yè)單位職員、工人年度任期考核登記表》和《專業(yè)技術(shù)人員年度考核登記表》存入本人檔案。

第六章  考核的組織與管理

第二十六條 事業(yè)單位在年度考核時設(shè)立非常設(shè)性的考核領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)年度考核工作?？己祟I(lǐng)導(dǎo)小組一般3—5人，組長由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任，吸收本單位人事機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及工作人員代表參加。工作人員代表由民主推選產(chǎn)生，必要時，可吸收高、中級專業(yè)技術(shù)人員參加考核領(lǐng)導(dǎo)小組。

考核領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)由本單位人事機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第二十七條 考核領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：

（一）依據(jù)有關(guān)規(guī)定制定本單位年度考核方案；

（二）結(jié)合單位工作性質(zhì)、特點，制定考核的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；

（三）組織、指導(dǎo)、監(jiān)督本單位的年度考核工作，研究解決考核中出現(xiàn)的問題；

（四）審核主管領(lǐng)導(dǎo)寫出的考核評語和提出的考核等次意見；

（五）審議被考核人對考核結(jié)果不服的復(fù)核申請。

第二十八條 政府人事部門，在黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)和組織部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)事業(yè)單位年度考核的綜合管理工作。年度考核工作實行檢查驗收制度，對不按要求進(jìn)行考核、搞形式走過場的單位，責(zé)令其按照規(guī)定重新進(jìn)行考核。

第二十九條 各市地人事（人事勞動）局統(tǒng)一布置、組織實施事業(yè)單位工作人員年度考核工作。

為保證年度考核工作質(zhì)量，全省建立年度考核工作審核備案和統(tǒng)計制度。年度考核基本結(jié)束時，省直各單位將《事業(yè)單位工作人員年度考核審核登記表》、《年度考核結(jié)果登記表》和不合格人員處理結(jié)果等各一式三份報主管部門，由主管部門審核匯總后報省人事廳考核任免獎懲處審核（其中考核任免獎懲處將審核后的報表送交職稱處1份備案）。凡未經(jīng)審核備案的，一律不得按照自定的考核結(jié)果兌現(xiàn)有關(guān)待遇。

第三十條 各單位負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)、考核領(lǐng)導(dǎo)小組及承辦人員，必須嚴(yán)格按照規(guī)定要求，實事求是地進(jìn)行考核。對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復(fù)、弄虛作假行為的人員，依照黨紀(jì)、政紀(jì)給予嚴(yán)肅處理。

第七章  附  則

第三十一條 各市地、各單位可結(jié)合實際情況，制定具體實施辦法。

第三十二條 本辦法由省委組織部、省人事廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。